Governo

Raccolta delle prove di audit

Le richieste di prove, i proprietari, i documenti, la completezza e le decisioni di revisione vengono ricercate manualmente durante la preparazione dell'audit.

Problema aziendale

Le richieste di prove, i proprietari, i documenti, la completezza e le decisioni di revisione vengono ricercate manualmente durante la preparazione dell'audit.

Cosa vedono le squadre

  • Il lavoro attende tra la creazione del requisito di audit e l'assegnazione del proprietario della prova.
  • I proprietari ricostruiscono lo stato dall'archiviazione cloud e Microsoft 365.

Perché succede

  • Nessuno stato condiviso si estende all'archiviazione cloud, Microsoft 365, Jira.
  • Le regole di decisione ed eccezione vengono applicate in modo incoerente.

Perché diventa costoso

  • La capacità viene consumata dal coordinamento e dalla rilavorazione.
  • Le eccezioni tardive indeboliscono la visibilità e la qualità del servizio.

Risultati aziendali

  • Ciclo di prova del registro più breve
  • Meno eccezioni di trasferimento ed informazioni mancanti
  • Chiara proprietà dalla creazione del requisito di audit alla registrazione delle prove
  • Decisioni controllabili e ripresa

KPI misurabili

  • Tempo di consegna: Tempo trascorso dalla creazione del requisito di controllo alla registrazione delle prove.
  • Tasso di intervento manuale: Quota di elementi che necessitano di una persona al di fuori delle condizioni di revisione definite.
  • Età eccezionale: Le eccezioni tempo non risolte rimangono senza un'azione completata.
  • Tasso di completamento riuscito: Condivisione di elementi del flusso di lavoro validi completati senza errori del terminale.

Come funziona il flusso di lavoro

  1. Creare requisiti di audit — Accettare e identificare il fattore scatenante della raccolta degli elementi probativi. Archiviazione nel cloud
  2. Assegnare il proprietario della prova — Eseguire l'assegnazione del proprietario della prova con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Archiviazione nel cloud
  3. Invia richiesta di prova — Eseguire la richiesta di invio di prove con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Microsoft 365
  4. Ricevi documenti — Eseguire la ricezione di documenti con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Jira
  5. Convalidare la completezza — Eseguire la convalida della completezza con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Archiviazione nel cloud
  6. Ricorda al proprietario eccezionale — Esegui il promemoria del proprietario eccezionale con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Microsoft 365
  7. Approvazione del revisore — Esegui l'approvazione del revisore con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Coda di revisione SEIDO
  8. Registrare le prove — Eseguire prove del registro con dati campione convalidati e un risultato verificabile. Archiviazione nel cloud
  9. Audit e aggiornamento KPI — Persistenza del risultato dell'esecuzione, dei fatti di audit e degli eventi di misurazione del flusso di lavoro. Negozio di esecuzione SEIDO

Integrazioni e proprietà

  • Archiviazione nel cloud: Fornire input per il flusso di lavoro
  • Microsoft 365: Ricerca e aggiornamento del contesto
  • Jira: Ottieni risultati controllati

Responsabilità umana: Responsabile della governance

Fallimento e ripresa

L'archiviazione nel cloud è temporaneamente non disponibile.

Riprovare con backoff esponenziale limitato; preservare la corsa e spostarla nella coda degli errori ispezionabili dopo il limite.

I dati richiesti per assegnare il proprietario della prova non sono corretti o mancano.

Interrompi le azioni a valle e mostra i campi mancanti, le prove della fonte e l'azione di correzione al revisore nominato.

L'evento trigger o provider viene distribuito più di una volta.

Restituire l'esecuzione esistente identificata dalla chiave di idempotenza e non ripetere le azioni aziendali a valle.

La decisione umana scade prima del completamento.

Passare al sostituto configurato, conservare la richiesta originale e registrare sia la scadenza che la riassegnazione.

Quando non costruirlo

  • Il volume mensile è troppo basso per giustificare l'integrazione dell'archiviazione cloud, Microsoft 365, Jira.
  • Una piattaforma esistente configurata gestisce già la raccolta delle prove di audit con proprietà e reporting adeguati.
  • Dati di origine affidabili o accesso API supportato non sono disponibili.
  • Nessun imprenditore ha l'autorità di definire le regole decisionali e di eccezione.

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