Управление

Сбор аудиторских доказательств

Запросы на доказательства, владельцы, документы, полнота и решения по проверке отслеживаются вручную во время подготовки к аудиту.

Бизнес-проблема

Запросы на доказательства, владельцы, документы, полнота и решения по проверке отслеживаются вручную во время подготовки к аудиту.

Что видят команды

  • Работа ожидает между созданием требования аудита и назначением владельца доказательства.
  • Владельцы восстанавливают статус из облачного хранилища и Microsoft 365.

Почему это происходит

  • Общее состояние не охватывает облачное хранилище, Microsoft 365, Jira.
  • Правила принятия решений и исключения применяются непоследовательно.

Почему становится дорого

  • Мощность потребляется на координацию и доработку.
  • Поздние исключения ухудшают видимость и качество обслуживания.

Результаты бизнеса

  • Сокращенный цикл регистрации регистрационных данных
  • Меньше исключений при передаче и недостающей информации
  • Очистить право собственности от создания требований к аудиту до регистрации доказательств
  • Проверяемые решения и восстановление

Измеримые ключевые показатели эффективности

  • Время выполнения заказа: Время, прошедшее с момента создания требования к аудиту до регистрации доказательств.
  • Скорость ручного вмешательства: Доля предметов, нуждающихся в человеке вне определенных условий проверки.
  • Возраст исключения: Время, когда неразрешенные исключения остаются без завершенного действия.
  • Уровень успешного завершения: Доля допустимых элементов рабочего процесса, завершенных без сбоя терминала.

Как работает рабочий процесс

  1. Создать требование аудита — Примите и определите причину сбора аудиторских доказательств. Облачное хранилище
  2. Назначить владельца доказательств — Выполните назначение владельца доказательств с проверенными выборочными данными и проверяемым результатом. Облачное хранилище
  3. Отправить запрос доказательств — Выполните запрос на отправку доказательств с проверенными данными выборки и проверяемым результатом. Майкрософт 365
  4. Получить документы — Оформить получение документов с проверенными данными выборки и проверяемым результатом. Джира
  5. Подтвердите полноту — Выполните проверку полноты с использованием проверенных выборочных данных и проверяемого результата. Облачное хранилище
  6. Напомнить выдающемуся владельцу — Выполните напоминание выдающемуся владельцу с помощью проверенных данных выборки и проверяемого результата. Майкрософт 365
  7. Одобрение рецензента — Выполните утверждение рецензента с использованием проверенных выборочных данных и результата, поддающегося проверке. Очередь на проверку SEIDO
  8. Регистрация доказательств — Выполните регистрацию свидетельств с проверенными выборочными данными и проверяемым результатом. Облачное хранилище
  9. Обновление аудита и KPI — Сохраняйте результаты выполнения, факты аудита и события измерения рабочего процесса. Магазин исполнения SEIDO

Интеграции и владение

  • Облачное хранилище: Предоставьте информацию о рабочем процессе
  • Майкрософт 365: Контекст поиска и обновления
  • Джира: Получите контролируемый результат

Человеческая ответственность: Менеджер по управлению

Неудача и восстановление

Облачное хранилище временно недоступно.

Повторить попытку с ограниченной экспоненциальной задержкой; сохранить выполнение и переместить его в очередь проверяемых отказов после достижения предела.

Необходимые данные для назначения владельца доказательства неверны или отсутствуют.

Остановите последующие действия и покажите недостающие поля, исходные данные и действия по исправлению указанному рецензенту.

Событие триггера или поставщика доставляется более одного раза.

Верните существующее выполнение, определенное ключом идемпотентности, и не повторяйте последующие бизнес-действия.

Человеческое решение истекает до завершения.

Перейдите на настроенную замену, сохраните исходный запрос и запишите как истечение срока действия, так и переназначение.

Когда не стоит это строить

  • Ежемесячный объем слишком мал, чтобы оправдать интеграцию облачного хранилища, Microsoft 365, Jira.
  • Существующая настроенная платформа уже обеспечивает сбор аудиторских доказательств с адекватным владением и отчетностью.
  • Надежные исходные данные или поддерживаемый доступ к API недоступны.
  • Ни один владелец бизнеса не имеет полномочий определять правила принятия решений и исключений.

Связанные рабочие процессы

Интеллектуальная маршрутизация входящих потенциальных клиентовЛиды поступают через отключенные формы, почтовые ящики и кампании и назначаются слишком медленно или не тому владельцу.Квалификация потенциальных клиентов и рабочий процесс соответствия учетной записиТорговые представители тратят драгоценное время на ручное изучение потенциальных клиентов, которые не соответствуют коммерческому профилю.Открытие продаж в структурированном CRMВажные детали из звонков и заметок не всегда доходят до CRM, что ослабляет контроль и прогнозирование.